舟山网:胆子太大了!营业部高管竟用办公电脑,操作哥哥账户400多次,炒股1个多亿!罚单来了

admin 5个月前 (04-09) 财经 31 0

中国基金报见习记者 楚深

又有券商从业职员违法炒股被重罚。

中国证监会于本月初宣布了一份行政处罚决定书,作为申万宏源营业部副总经理的罗某,控制其哥哥的账户举行生意,生意金额达1.1亿元,赢利164.5万,最终罗某被罚没合计329万元。

券商营业部副总用胞兄账号炒股

涉及股票生意金额上亿元

处罚决定书显示,罗某已是申万宏源的老员工,其自1997年起在申银万国证券衢州县西街营业部(营业部于2015年更名为申万宏源证券衢州县西街营业部,以下简称“西街营业部”)事情至今,2007年罗某取得证券执业资格,2009年担任西街营业部副总经理并兼任营销总监。

证监会凭据相关当事人询问笔录、相关证券账户生意纪录、银行转账纪录等证据查明,2013年5月30日和2014年8月18日,罗某的哥哥罗某2先后在罗某任职的西街营业部开立证券资金账户。停止观察日,罗某使用“罗某2”证券账户生意股票金额11,092万元,赢利164.51万元。

观察结果显示,自2013年5月30日至观察日,罗某2的证券账户银证转入金额847.77万元,该等转入资金中,有269.18万元来自罗某、罗某能等银行账户,有461.54万元来自陈某等8名西街营业部员工的银行账户;而该等证券账户银证转出金额556.08万元中,包罗转给罗某等265.24万元,转给徐某翊等4名西街营业部员工162.50万元。

而在上述期间内,“罗某2”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,包罗柜台委托15次、网上委托437次、手机委托5次。其中436次网上委托的IP归属地集中在西街营业部,426次网上委托指令通过罗某的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗某的同伙吴某霞,罗某确认其使用吴某霞手机操作“罗某2”证券账户。

证监会认定,罗某在任职期间通过现实控制“罗某2”证券账户举行股票生意的行为违反了“在任期或者法定限期内,不得直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票”的划定,组成“执法、行政法规划定克制介入股票生意的职员,直接或者以假名、他人名义持有、生意股票”的情形。

罗某部门陈述申辩意见被采取

无从轻或减轻处罚的法定情节

处罚决定书披露,在听证过程中,罗某提出了如下申辩意见,请求从轻处罚:

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