欢迎进Allbet欧博官网,欧博官网是欧博集团的官方网站。Allbet欧博官网开放Allbet注册、Allbe代理、Allbet电脑客户端、Allbet手机版下载等业务。

首页财经正文

新2备用网址(www.22223388.com):川财证券基金销售存在四项问题 四川证监局对其出具警示函

admin2022-10-1183

  近日,四川证监局发布关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。


  四川证监局发现川财证券基金销售业务存在以下问题:

  一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位;

,

新2备用网址www.22223388.com)是一个开放新2网址即时比分、新2网址代理最新登录线路、新2网址会员最新登录线路、新2网址代理APP下载、新2网址会员APP下载、新2网址线路APP下载、新2网址电脑版下载、新2网址手机版下载的新2新现金网平台。新2网址登录线路最新、新2皇冠网址更新最快,皇冠体育APP开放皇冠会员注册、皇冠代理开户等业务。

,

  二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查;

  三是基金销售业务人员资质管理不到位;

  四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。

  上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十六条第二款、第十七条第一、二款、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第二款的规定,违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕59号)第十五条第(二)项的规定,根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

网友评论

1条评论

最新评论

热门标签